• Die Identifizierung der wesentlichen rechtlichen Regelungen und Vorgaben, erfolgt unter Berücksichtigung von Risikogesichtspunkten in regelmäßigen Abständen durch die Compliance.

    BildGrundsätzlich ist die Compliance-Funktion unmittelbar der Geschäftsleitung unterstellt und berichtspflichtig. Sie kann auch an andere Kontrolleinheiten angebunden werden, sofern eine direkte Berichtslinie zur Geschäftsleitung existiert.

    Zur Erfüllung ihrer Aufgaben kann die Compliance-Funktion auch auf andere Funktionen und Stellen zurückgreifen.

    Die Compliance-Funktion ist abhängig von der Größe des Instituts sowie der Art, dem Umfang, der Komplexität und dem Risikogehalt der Geschäftsaktivitäten in einem von den Bereichen Markt und Handel unabhängigen Bereich anzusiedeln.

    Zielgruppe zum Seminar Welche Rechte hat der Compliance Officer?
    Vorstände und Geschäftsführer bei Banken, Finanzdienstleistern, Versicherungen, Leasing- und Factoring-Gesellschaften
    Compliance-Beauftragte und Mitarbeiter von Compliance- und Rechtsabteilungen, Leiter Interne Revision, Datenschutzbeauftragte,
    Zentrale Stelle, Justiziare, Fach- und Führungskräfte im Bereich Compliance

    Dein Nutzen mit dem Seminar Welche Rechte hat der Compliance Officer?
    Praxisgerechte Umsetzung eines Compliance-Systems – neue Sorgfaltspflichten und Haftungsrisiken für die Compliance-Funktion – Whistle-Blowing-System nach §25 KWG
    Compliance-Schnittstellen zu Datenschutz, Zentrale-Stelle und Interner Revision
    Mindestanforderungen an ein Gesamt-IKS mit Compliance, Corporate Governance, Datenschutz, Interne-Revision sowie Zentrale Stelle

    Dein Vorsprung mit dem Seminar Welche Rechte hat der Compliance Officer?
    Jeder Teilnehmer erhält mit Seminar Welche Rechte hat der Compliance Officer? kostenfrei folgende S+P Tool Box:

    + Organisations-Handbuch Compliance und Corporate Governance (inkl. EBA-Vorgaben, Umfang: 40 Seiten)

    + S+P Check: Datenschutz für Praktiker gem. EU-DSGVO

    + Checkliste: Überwachung und Dokumentation der Kontrollhandlungen

    + Muster-Bericht für das Reporting von Garanten und Beauftragten

    + S+P Tool Legal Inventory: Risk Assessment für Compliance Officer

    Programm zum Seminar Welche Rechte hat der Compliance Officer? online buchen

    Agiles Compliance Management in der Praxis – Seminar Welche Rechte hat der Compliance Officer? online buchen
    Anforderungen der MaRisk sowie der Europäischen Bankenaufsicht an ein Compliance-System
    MaRisk-konforme Organisation und personelle Ausstattung der Compliance-Funktion
    Haftungsrechtliche Garantenstellung – BGH-Urteile zur Verantwortlichkeit von Beauftragten
    „Red Flags“: Begrenzung von persönlichen Haftungsrisiken für die Compliance-Funktion
    Mindestanforderung an ein Whistle-Blowing-System
    Berichtswesen Compliance: Überwachungs- und Kontrollplan, Muster für ein prüfungssicheres Reporting
    Jeder Teilnehmer erhält mit Seminar Welche Rechte hat der Compliance Officer? kostenfrei folgende S+P Tool Box:

    + Organisations-Handbuch Compliance und Corporate Governance (inkl. EBA-Vorgaben, Umfang: ca. 40 Seiten).

    Compliance-Schnittstellen zu DSB, ISB, GwB, Auslagerungs-Beauftragter und Interner Revision sicher managen
    Das Three Lines of Defence-Modell:
    Schnittstelle Compliance und Interne Revision
    Risikoorientierte Prüfung, Dokumentation und Berichterstattung durch die Beauftragten
    IT-Compliance: Aufsichtliche Anforderungen an die IT und an den ISB
    Datenschutz-Compliance: Rechte und Pflichten des Datenschutzbeauftragten – Schnittstellen zwischen Compliance, ISB und Datenschutz optimal gestalten
    Jeder Teilnehmer erhält mit Seminar Welche Rechte hat der Compliance Officer? kostenfrei folgende S+P Tool Box:

    + Checkliste: Datenschutz für Praktiker gem. DSGVO

    + Checkliste: Überwachung und Dokumentation der Kontrollhandlungen

    MaRisk AT 4.4.2: Aufgaben und Pflichten des Compliance Officers – Seminar Welche Rechte hat der Compliance Officer?
    IKS-Bedeutung für eine ordnungsgemäße Geschäftsorganisation §25a KWG
    MaRisk AT 8: Worauf hat der Compliance Officer bei Anpassungsprozessen zu achten?
    Compliance-relevante Risiken mit IKS-Schlüsselkontrollen sicher managen:
    InstitutsVergV: Kontroll- und Zustimmungspflichen der Compliance Officers zur Vergütungspolitik
    Vermeidung von Rechtsrisiken: integrierte Risikoanalyse für ein prüfungssicheres Legal Inventory
    Doppelarbeiten vermeiden – Schnittstellen und Aufgaben eindeutig zuordnen
    Self Assessment § 25d KWG: Sind Vorstand und Aufsichtsrat compliant?

    Verantwortlicher für diese Pressemitteilung:

    S&P Unternehmerforum GmbH
    Herr Achim Achim
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    Pressekontakt:

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    Herr Achim Schulz
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    veröffentlicht am 25/09/2021 in der Rubrik Presse - News
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